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名  稱: 交通部暨所屬各機關個案計畫管制評核作業要點
中華民國106年8月22日交通部交秘字第1065011169號函修正發布全文22點

 
一、交通部(以下簡稱本部)為利本部暨所屬各機關(構)(以下簡稱各
    機關)個案計畫管制及評核作業有所依循,落實計畫執行,提升管理
    績效及施政品質,依「行政院所屬各機關個案計畫管制評核作業要點
    」(以下簡稱管制評核作業要點)訂定本作業要點。
 
二、本作業要點所稱個案計畫,係指依據管制評核作業要點第二點規定之
    計畫及其他本部核定之計畫。
 
三、各機關個案計畫每年度應分為行政院管制(以下簡稱政院管制)、部
    會管制、本部所屬機關(構)自行管制(以下簡稱自行管制)三級,
    採例外管理原則分級管考。
    政院管制及部會管制計畫,由本部秘書室辦理計畫管考,會同相關業
    務權責單位共同辦理審查作業。
    自行管制計畫,由本部所屬機關(構)管考單位辦理計畫管考。
    屬跨機關執行之個案計畫,主辦機關應負組織、協調、統合及控制之
    責,協同相關機關推動,並應成立專案小組強化管理。
    部會管制及自行管制計畫年度作業計畫(以下簡稱作業計畫)、執行
    進度、自評報告格式及評核指標由本部秘書室研訂簽核後函頒,或得
    參照政院管制計畫之規定辦理。
 
四、各機關個案計畫每年度分級管制選項,符合下列情形之一,應列為政
    院管制計畫:
  (一)報行政院核定之專案計畫,經行政院指定由政院管制者。
  (二)重要中長程個案計畫須由政院管制者。
  (三)當前重大政策。
  (四)跨部會執行之重要計畫。
  (五)其他經行政院選定之重要計畫。
    個案計畫每年度符合下列情形之一,應列為部會管制計畫:
  (一)部次長指示之重要施政項目。
  (二)二個以上所屬機關(構)共同執行之計畫。
  (三)本部內部單位執行之計畫。
  (四)其他未列為政院管制之重要計畫。
    個案計畫每年度未列為政院管制或部會管制者,均應列為自行管制計
    畫。但屬例行性、經常性工作者,得不納入管制。
 
五、分級管制選項作業程序如下:
  (一)各機關應依據當年度個案計畫選項作業規定,運用行政院政府計
        畫管理資訊網(以下簡稱系統)提送當年度個案計畫分級管制建
        議項目。
  (二)本部相關業務權責單位應辦理系統審查,由本部秘書室彙整簽核
        ,於十月三十一日前辦理系統送審,由國家發展委員會彙整審查
        結果報行政院核定及辦理系統公告。
 
六、分級管制項目核定後,各計畫主辦機關管考單位應協助主辦單位擬訂
    作業計畫,作為執行及管制依據。
    作業計畫由各機關管考單位負責審查,政院管制計畫由本部初核後,
    送行政院管考機關核定;部會管制計畫由本部核定;自行管制計畫由
    本部所屬機關(構)自行核定。作業程序如下:
  (一)政院管制計畫:各計畫主辦機關(單位)於每年一月八日前完成
        作業計畫擬訂及系統送審,由本部相關業務權責單位於一月十日
        前完成系統審查,並由本部秘書室彙整簽核,於一月十五日前辦
        理系統初核,送行政院管考機關核定及系統公告。
  (二)部會管制計畫:各計畫主辦機關(單位)於每年一月二十五日前
        完成作業計畫擬訂及系統送審,由本部相關業務權責單位辦理系
        統審查,並由本部秘書室彙整簽核辦理系統公告。
  (三)自行管制計畫:各計畫主辦機關主辦單位於每年一月二十五日前
        完成作業計畫擬訂及系統送審,由主辦機關管考單位辦理審查及
        簽報機關首長核定,於一月三十一日前完成系統公告。
 
七、計畫由二個以上機關(單位)共同主辦者,本部秘書室得視業務性質
    指定一機關(單位)負責綜合作業,該機關(單位)應主動協調各主
    辦及協辦機關(單位)確定分工,於前點規定時限前,彙擬作業計畫
    。
 
八、定期檢討作業程序如下:
  (一)各計畫主辦機關(單位)應於下列時限前完成系統更新提報執行
        進度及成果,並確保資料正確性:
        1.政院管制計畫:管考週期次月八日。
        2.部會管制及自行管制計畫:管考週期次月十日。
  (二)由二個以上機關(單位)共同主辦者,由指定負責綜合作業之機
        關(單位)協調各主辦及協辦機關(單位)於前款規定時限前彙
        整更新提報執行進度及成果,並適時召開專案會議檢討。
  (三)本部相關業務權責單位應於下列時限前完成各項作業計畫執行進
        度系統審查:
        1.政院管制計畫:管考週期次月十日。
        2.部會管制計畫:管考週期次月十二日。
  (四)計畫執行進度落後者,主辦機關(單位)應立即檢討,於提報當
        次執行進度報表時增列落後原因說明,並研提具體因應對策,主
        辦機關管考單位及本部相關業務權責單位應提出管考建議並及時
        協助解決問題,主辦機關(單位)應於下次執行進度報表中就管
        考建議提出辦理情形;如計畫落後幅度總累計進度超過百分之二
        且落後持續達三個月以上者,計畫主辦機關(單位)應成立專案
        小組確實檢討改善。
  (五)本部秘書室應按管考週期彙整簽核政院管制及部會管制計畫執行
        情形,並視情況需要提報會議檢討。
  (六)各計畫主辦機關管考單位應按管考週期彙整計畫執行情形提報主
        管會議檢討,彙報資料應包括各級管制計畫。自行管制計畫由主
        辦機關管考單位於管考週期次月十六日前完成執行進度檢討及系
        統公告。
    前項所稱管考週期,政院管制計畫依行政院管考機關訂定,部會管制
    及自行管制計畫依計畫類別分別管制。社會發展計畫及公共建設計畫
    管考週期原則為每月,科技發展計畫管考週期原則為每季。
 
九、實施查證:
  (一)各機關管考單位得依行政院所屬各機關管制考核業務查證實施要
        點辦理計畫查證。
  (二)受訪查機關(單位)應就查證事項,備妥相關資料,並充分配合
        。
  (三)查證發現問題屬主辦機關(單位)權責者,應限期自行解決;屬
        跨機關(單位)權責者,應責成主辦機關(單位)自行協調解決
        ,於協調不成時,應立即反應上級機關或主辦查證之管考機關或
        各機關管考單位協助解決。
 
十、作業計畫調整與撤銷管制:
  (一)各計畫主辦機關(單位)應依核定之作業計畫貫徹執行。但符合
        下列條件者,得申請調整作業計畫或撤銷管制:
        1.有下列情形之一者,得申請調整作業計畫:
         (1)機關或單位任務變更、編併或裁撤,影響計畫執行。
         (2)制度或法規變更,影響計畫執行。
         (3)年度計畫預算(資源)增減,影響計畫執行。
         (4)遭遇不可抗力之特殊因素,嚴重影響計畫執行。
        2.有下列情形之一者,得申請撤銷管制:
         (1)機關或單位任務變更、編併或裁撤,無法辦理計畫。
         (2)政策或情勢變更,應予停止辦理計畫。
         (3)原奉核定之資源條件消失,無法辦理計畫。
         (4)計畫經併案或分案管制。
  (二)各計畫主辦機關(單位)申請調整作業計畫及撤銷管制應於作業
        計畫結束三個月前於系統提出,逾期不得申請。
  (三)申請調整作業計畫之幅度,除以原定當年度工作事項為範圍外,
        應先依行政院所屬各機關中長程個案計畫編審要點修正計畫後始
        得提出申請。
 
十一、前點申請調整作業計畫及撤銷管制之案件,審核權限及作業程序如
      下:
    (一)政院管制計畫:各類申請案件審核程序依第六點第二項規定辦
          理,本部應於作業計畫結束二個月前於系統核轉行政院。
    (二)部會管制及自行管制計畫:
          1.申請調整作業計畫案件:審核程序依第六點第二項規定辦理
            ,並應於作業計畫結束二個月前完成系統公告。
          2.申請撤銷管制案件:由本部相關業務權責單位辦理系統審查
            ,並由本部秘書室彙整簽核後,於系統核定送行政院管考機
            關備查。
 
十二、計畫評核:
    (一)各機關於年度終了時,應就各級管制計畫分別辦理評核;計畫
          評核作業程序如下:
          1.政院管制計畫:區分為主辦機關(單位)自評、本部初核、
            行政院複核及評核結果公告等程序。
           (1)主辦機關(單位)應於次年二月二十八日前完成自評報告
              系統送審。
           (2)本部由秘書室提送評核小組審查及彙整簽核,於次年三月
              二十五日前辦理系統初核,送行政院管考機關辦理複核。
           (3)本部評核小組由秘書室及相關業務權責單位組成,並由主
              任秘書擔任召集人,幕僚作業由秘書室負責。
          2.部會管制計畫:區分為主辦機關(單位)自評、本部評核及
            評核結果公告等程序。
           (1)主辦機關(單位)自評報告送審及本部審查程序比照政院
              管制計畫辦理。
           (2)本部由秘書室彙整簽核評核結果,於次年四月十五日前辦
              理系統公告。
          3.自行管制計畫:
           (1)由主辦機關管考單位辦理評核,並將評核結果簽報機關首
              長核定,於次年四月十五日前完成系統公告。
           (2)主辦機關得比照本部評核小組機制辦理評核作業。
    (二)各機關評核作業得委託學術機構或專業團體等公正第三者辦理
          ,或視實際需要邀請學者專家參與評核作業,將外部專業評估
          意見納入評核報告,並得派員實地查證,或請執行機關(單位
          )派員說明。
 
十三、作業計畫因屬先期前置作業或設計階段、經費凍結冗長等因素,致
      績效尚未呈現者,主辦機關(單位)得於當年度九月三十日前以書
      面向本部提出申請免予評定分數,逾期不得申請。
      前項案件屬政院管制計畫者,本部應於當年度十月三十一日前核轉
      行政院。
      作業計畫經審核同意免予評定分數者,應於次年二月二十八日前完
      成系統提報執行現況報告。
 
十四、各機關應依計畫評核結果對其所屬機關(單位)相關人員辦理獎懲
      。但同一計畫已依其他規定辦理獎懲者,不得重複。獎懲基準及額
      度如下:
    (一)評核結果成績分優等、甲等、乙等、丙等。評核分數達九十分
          以上者為優等,八十分以上未達九十分者為甲等,七十分以上
          未達八十分者為乙等,未達七十分者為丙等。
    (二)政院管制計畫及部會管制計畫:經評核為優等者,主辦人員記
          功二次、主辦機關(單位)相關主管各記功一次;經評核為甲
          等者,主辦人員嘉獎二次、主辦機關(單位)相關主管各嘉獎
          一次。
    (三)自行管制計畫經評核為優等者,主辦人員記功一次、主辦機關
          (單位)相關主管各嘉獎二次;經評核為甲等者,主辦人員及
          相關主管各嘉獎一次。
    (四)計畫主辦人員有多項計畫得予敘獎者,其累計最高敘獎額度以
          一大功為限;相關主管人員同時主管多項計畫者,以成績最佳
          計畫之等第辦理敘獎。
    (五)計畫辦理敘獎時,仍應審酌計畫難易程度及主、協辦人員,敘
          獎人員以不超過十人為原則。
    (六)計畫經評核為丙等者,主辦人員、主辦機關(單位)相關主管
          視實際辦理情形各申誡一次以上。
    (七)屬跨機關執行之個案計畫,主辦機關(單位)得就各共同主辦
          機關(單位)之執行成效,建請各該機關(單位)參照前五款
          規定辦理獎懲。
    (八)政院管制計畫整體平均成績為優等者,負責計畫管考人員記功
          一次,平均成績為甲等者,負責計畫管考人員嘉獎二次;負責
          部會管制計畫及自行管制計畫之管考人員分別比照辦理。
      本部得依管制計畫評核結果,指定所屬機關(構)共同辦理本部當
      年度個案計畫管制評核作業教育訓練。
 
十五、各機關應將作業計畫評核結果納為施政及預算編審之參考,並確實
      改善執行缺失。各機關提報延續性計畫先期作業或概算及預算需求
      時,應併附相關作業計畫前三年度評核結果及評核意見處理情形,
      供本部及行政院辦理審議參考。
 
十六、作業計畫評核結果屬應予中止、減縮該計畫規模及預算者,各機關
      (構)應依相關規定辦理計畫修正或廢止。
 
十七、年度中新增之個案計畫,應於權責機關核定後十日內依管制評核作
      業要點納入管考。
 
十八、各計畫主辦機關(單位)所報作業計畫、執行進度、自評報告等相
      關資料,均應先會請會(主)計單位確認。
 
十九、依本作業要點需填報之相關資料,除另有規定外,應透過系統採網
      路化作業,並經權責主管核可後傳送。涉及機密之個案計畫得不採
      網路化作業。
 
二十、各機關應運用網路稽核,定期檢視所屬作業計畫資料,視其管制及
      評核機制運作狀況辦理訪查,協助落實管考工作。
 
二十一、各機關應依據管制評核作業要點及本作業要點,訂定計畫管考相
        關作業規定,律定所屬單位及人員作業方式與時效。
 
二十二、個案計畫屬中央對直轄市、縣(市)政府之計畫型補助事項者,
        主辦機關(單位)應依中央對直轄市及縣(市)政府補助辦法另
        定補助計畫及預算執行管考規定,協調地方政府加強管制。