名稱：交通部暨所屬各機關辦理民間參與交通建設作業實施要點
中華民國八十七年八月十九日 制(訂)定
壹、總則
一、本要點依行政院頒民間參與公共建設申請與審核作業注意事項第十
二點及有關法令規定訂定之。
二、交通部（以下簡稱本部）暨所屬各機關，以民間機構參與投資興建
及營運，而於許可經營期限屆滿時，將其營運資產移轉予本部之方
式（ Build-Operate-Tra-nsfer， BOT），辦理鐵路、公路及大眾
捷運系統之重大交通建設計畫（以下簡稱交通建設計畫）時，除法
令另有規定外，應依本要點辦理。
三、各機關辦理民間參與交通建設計畫，得依規定聘請財務、工程、營
運、法律等專業顧問，協助辦理相關作業。
貳、規劃
四、各機關辦理民間參與交通建設計畫作業，應完成規劃階段之前置作
業後，始得辦理招商公告，並應周詳規劃完整之招商配套措施，確
保民間參與之可行性。
五、規劃階段作業包括可行性研究、先期規劃及必要之前置作業。先期
規劃應包括先期計畫書撰擬及前置作業規劃。先期計畫書之內容包
括交通建設計畫之興建、營運及財務規劃，必要時，應審慎研擬政
府對該交通建設計畫必要之協助與承諾事項，及容許民間投資附屬
事業之範圍（含土地開發等）。
六、各機關理辦理交通建設計畫可行性研究時，應先依據「政府重要經
建設資計畫先期作業實施要點」及相關法規之規定辦理作業，並應
對於民間參與該計畫之可行性進行分析，研提具體建議。
七、各機關辦理前點民間參與之可行性分析時，應著重下列事項：
（一）財務可行性研究，包括：
1.基本假設參數（含特許年期、折現率等）。
2.基本規劃資料（含營收、成本預估等）。
3.財務分析（含自償性、投資報酬率等）。
4.敏感度分析。
5.民間投資及融資可行性研判。
6.民間投資可行之前提條件與建議方案。
7.其他必要事項。
（二）附屬事業開發之財務可行性研究各機關辦理附屬事業開發財務
可行性分析時，應就土地取得方式及開發項目、規模、構想等
務實估計可挹注本業之淨效益，再將其結果併同前款，綜合評
估整體計畫之財務可行性。
八、各機關撰擬先期計畫書時，除彙整可行性研究成果外，應包括前置
作業規劃，並納入政府應辦項目、完成程度及時程等，其重點如下
：
（一）計畫目標。
（二）特許範圍及特許期限。
（三）工程規劃、設計之分工原則、辦理方式及建議時程。
（四）興建及營運計畫之辦理方式及時程。
（五）土地取得、變更及開發計畫之辦理方式及時程。
（六）環境影響評估之辦理方式及時程。
（七）財務計畫之辦理方式及時程。
（八）政府、投資者與融資者三方風險分擔之基本原則。
（九）政府協助與承諾事項，如聯外交通、取棄土計畫、公用設施計
畫、管線遷移、證照申請等。
（十）其他與相關主管機關必要協調之事項。
九、各機關應將先期計畫書提報本部核轉行政院核定後，始得進行必要
之前置作業。
十、各機關依核定之先期計畫書辦理財務計畫時，應以民間成立專案公
司觀點進行規劃，除再就財務可行性研究項目詳加分析外，並應包
括下列事項：
（一）風險分析。
（二）民間投資之財源籌措及融資可行性分析。
（三）政府投資部分之務評估。
（四）政府協助與承諾事項。
（五）民間投資建議方案。
附屬事業開發之財務規劃，應著重不動產市場供需分析、風險
分析及合理報酬率分析。
十一、各機關依核定之先期計畫書辦理土地取得、變更及開發計畫時，
應包括下列事項：
（一）用地範圍劃定（圖籍比例尺需符合工程慣例及實務需求，但
不得小於五千分之一）。
（二）用地取得方式、成本及時程。
（三）開發目標及開發構想。
（四）土地使用及公共設施計畫。
（五）交通衝擊評估及改善計畫。
（六）其他必要事項。
前項計畫內附屬事業開發所需用地，涉及新訂、擴大、變更
都市計畫或非都市土地變更編定者，應先協調相關主管機關
。
十二、各機關辦理民間參與交通建設本業所需用地及公告附屬事業用地
，得由主辦機關負責用地變更及取得作業。
申請人於公告之附屬事業用地範圍外，另提土地開發計畫者，應
敘明開發之主辦機關、開發方式、期限、時程及財務效益分析，
但所提計畫得不列入各機關協助或應辦事項範圍。
十三、各機關應彙整前置作業成果撰擬綜合規劃報告或建設計畫（均含
財務計畫）提報本部核轉行政院核定，並按核定後之內容及時程
，依預算程序編列政府應配合辦理事項所需經費。
參、公告及申請
十四、各機關依交通建設計畫之性質與規模，得先行發布投資資訊、舉
辦工地勘查或辦理招商說明會，並得邀請金融機構參與。
各機關得參酌前項彙整之意見，研訂或修訂公告內容。
十五、各機關辦理民間參與交通建設計畫，招商公告應依權責報請本部
備查後始得公告，其內容應包括：
（一）交通建設計畫之性質及基本規定，包括建設目的、規劃內容
、安全基準、功能需求、設計準則、興建營運移轉之要求及
特許權範圍與期限等。
（二）政府承諾及配合事項，如政府投資上限、融資協助、租稅優
惠、政府保證事項、交通建設及附屬事業之用地取得及開發
規模與範圍、政府應配合辦理之事項等。
（三）甄審作業規定，包括甄審委員會之組織、作業流程、評審程
序、評決方法及評審時程等。
（四）申請程序、申請保證金、協商、議約方式及履約保證金等相
關事項。
（五）申請人之資格條件、投資計畫書之內容及格式，及主要融資
機構之提送文件。
（六）營運費率訂定及調整時機之原則與程序。
（七）權利金收取及調整時機之原則與程序。
（八）資產、設備之轉讓、出租或設定負擔原則。
（九）投資契約違約及爭議、不可抗力或除外情事之處理原則。
（十）重大情事發生時，融資機構是否介入及介入權之行使原則。
（十一）落選入圍申請人是否補償，及其補償方式與條件。
（十二）其他必要事項。
各機關對於涉及政府、民間機構及融資機構權利義務之有
關事項，併得以投資契約草約方式公告之。
十六、前點公告之內容涉及重大權益事宜，應敘明其內容可否變更。可
變更者，應於公告中載明變更期限及變更程序，其變更程序應依
下列規定辦理：
（一）在變更期限內，各機關認為招商公告內容有改更之時要時得
辦理變更，並得參酌投資申請人之意見為之。
（二）各機關於變更期限後，認為招商公告側有變更之必要時，應
擬具變更內容及理由，提請甄審委員會同意後，辦理變更。
（三）各機關應將變更後內容予以公告或同時通知所有投資申請人
。
（四）公告內容之變更，其有影響投資計畫書之內容者，各機關應
給予投資申請人修正投資計畫書所需之適當準備時間。
十七、第十五點公告內容應載明可協商事項，投資申請人得就該等事項
於綜合評選階段提出投資計畫書不同之其他構想，與主辦機關進
行協商。
前項之可協商事項應於公告時敘明為可變更事項。
除第一項公告內容所載之可協商事項外，投資申請人亦得於投資
計畫書中載明其所建議之可協商事項，及各該事項之基本方案，
並表明願就所載事項於綜合評選階段，與主辦機關協商後，重新
修改投資計畫書。
前項投資申請人所建議之可協商事項，經主辦機關同意後，如已
涉及原公告內容之變更者，應依前點第（二）款至第（四）款之
規定辦理。
十八、投資申請人對於招商公告之內容有疑義者，得於公告規定之期限
前，以書面向主辦理機關請求釋疑。
主辦機關對前項疑義之處理結果，應於公告規定之期日前，以書
面答復該投資申請人，必要時並得另行公告之；其涉及變更或補
充招商文件內容者，除以書面通知各申請人外，應另行公告之。
主辦機關自行變更或補充招商文件內容者，亦同。
肆、甄審及評決
十九、甄審委員會應於公告招商前適當時機組成，委員由機關代表及專
家、學者組成，由各機關依權責研提建議名單，簽報本部部長或
部長授權之權責機關首長核聘之。其中專家、學者之人數應超過
委員總人數三分之一。
甄審委員應親自出席委員會議，本公正客觀立場行使職權；其與
甄審事項有利害關係者，應自行迴避。
甄審委員會須有委員三分之二以上之出席始得開議，出席委員過
半數之同意始得決議。
甄審委員會最遲應於公告招商前，召開第一次甄審委員會議，確
認評審時程及投資計畫書之評決方法，包括評審項目、評決標準
及甄審委員會作成決定之方式等甄審規定。
二十、主辦機關應甄審委員會之要求成立工作小組時，由該機關首長或
其指定者擔任召集人，必要時得視交通建設計畫之需要遴聘專業
人士及專業顧問參與。工作小組成員與甄審事項有利害關係者，
應自行迴避。
工作小組應依第二十一點各階段甄審需要研提工作計畫，經甄審
委員會核定後據以協助辦理甄審作業。
工作小組依讀項工作計畫辦理協商作業時，由主辦機關首長自工
作小組成員中指定人員辦理，並得指定主談人，與入圍申請人進
行協商。
甄審委員會對工作小組所提之工作報告時評比結果得予接受或退
回；其接受或退回，應附記理由。
甄審委員會之各項會議紀錄，於甄審作業完成後公開之。
二十一、各機關辦理民間參與交通建設之甄審作業，得就交通建設計畫
之性質，依下列三階段辦理：
（一）資格預審階段：由甄審委員會就投資申請人所提資格文件
進行審查，選出合格申請人，邀請其提出投資計畫書。
（二）初步評選階段：由甄審委員會就合格申請人所提出之投資
計畫書、主要融資機構之評估意見，併同前款資格文件，
評比擇優選出三家以下為入圍申請人。
（三）綜合評選階段：各機關與入圍申請人就投資契約所涉及之
商務條款、融資協議、技術條件及替代方案等事項，經協
商確認後，由甄審委員會就入圍申請人所重新遞送修改之
投資計畫書，評選出最優申請人，必要時得增選次優申請
人。
二十二、各機關辦理資格預審作業時，應針對申請人資格文件進行下列
事項之審查：
（一）申請人組織團隊之方式、興建營運能力及各成員之相關經
驗、業績等。
（二）申請人所提經會計師簽核，足以顯示其公司實收資本額或
淨值達一定規模之最近三年財務報表。申請人為組織團隊
者，其成員公司均應提供最近三年之財務報表。
各機關對投資申請人之資格文件有疑義時，得通知投資申
請人於規定期限內補正或澄清，逾期不補正或澄清，或補
正及澄清後仍不符規定者，應予取消資格。
各機關應將資格預審結果，送請甄審委員會選出合格申請
人，各機關並應即通知合格申請人，於合理之準備時間內
提送投資計畫書及繳交申請保證金。
二十三、合格申請人於初步評選階段，應依招商公告規定提出投資計畫
書，其內容應包括下列事項：
（一）特許公司組織計畫。
（二）財務計畫（包括自償能力分析、財務規劃、風險管理、保
險計畫等）。
（三）興建計畫。
（四）營運計畫。
（五）移轉計畫。
（六）土地使用計畫及交付或取得時程。
（七）附屬事業開發計畫。
（八）要求政府協助或投資事項。
（九）其他必要事項。
投資計畫書涉及融資者，合格申請人應提出主要融資機構
對於該投資計畫書之評估意見，並提出融資意願書或融資
委託接受函，其中應敘明提供貸款之前提條件。
二十四、甄審委員會於初步評選階段應基於公共利益之考量，依甄審評
決標準，針對合格申請人提出之投資計畫書及主要融資機構對
於投資計畫書之評估意見及貸款前提條件等，併同資格預審階
段之各項資格能力等，擇優選出三家以下之入圍申請人。
二十五、各機關於綜合評選階段得視交通建設計畫性質，依據招商公告
及其釋疑、澄清及補充規定，甄審委員會核定之工作計畫及授
權，及入圍申請人提送投資計畫書中之技術項目及商業條款之
差異性、替代方案及建議事項等訂定合理時程，進行協商作業
。協商時應注意下列事項：
（一）平等對待各入圍申請人。
（二）協商目標應儘量使入圍申請人之投資條件基準一致。
（三）協商內容涉及原公告內容之變更者，該變更事項應以書面
通知各入圍申請人。
（四）參與協商人員均應切結保證於甄審作業結束前，對於協商
過程及內容應予保密。
（五）協商內容涉及融資者，主要融資機構應對入圍申請人之承
諾事項予以確認，必要時並得指派代表參與協商。
（六）對於未來特許公司發起人持股比率、自有資金比率及轉投
資等，必要時得協商予以限制。
（七）有關用地取得、變更及交付之方式、內容、時程及其權利
義務等相關事項。
（八）各機關對於入圍申請人在協商過程之承諾條件及協商結果
，應紀錄留存並納入投資契約。
（九）融資契約簽訂時限及屆時未簽訂之罰則。
（十）協商結束後，各機關應以書面通知各入圍申請人，按協商
時入圍申請人同意修正之投資條件及承諾事項，於合理之
準備期間內，重新遞送修改之投資計畫書，及主要融資機
構對該投資計畫書之評估意見與融資委託接受函，其中並
應敘明提供貸款之前提條件及貸款內容（包括貸款期限、
利率、金額、費用及還款方式等），以供甄審委員會進行
綜合評選。
二十六、甄審委員會進行綜合評選時，其程序應包括：
（一）工作小組依據入圍申請人重新遞送修改之投資計畫書、主
要融資機構對該投資計畫書之評估意見、及融資委託接受
函之條件等，向甄審委員會提出工作報告及評比結果。
（二）甄審委員會對工作小組提出之工作報告或評比結果，得針
對該交通建設計畫特性，評選出最優申請人，必要時亦得
增選次優申請人。但甄審委員會認定各入圍申請人所提之
修改投資計畫書均不符公共利益者，亦得於審議後為不予
錄取之評決。
（三）前款評選結果，各機關應按權責報核後公布之。
伍、議約及簽約
二十七、主辦機關與最優申請人議約時，應以招商公告、投資計畫書及
協商結果為基礎，確認投資契約之適法性、妥適性及完整性。
二十八、前點議約完成後，應即將議約結果提報甄審委員會議決後，依
權責報請本部發予最優申請人特許函。
最優申請人於接獲特許函後，依法完成特許公司登記，並與本
部或經本部授權之主管機關簽約，同時繳交履約保證金。
二十九、最優申請人應於投資契約簽訂前或簽訂後一定期間內，與主要
融資機構簽訂經該融資機構董事會同意之融資協議書。融資協
議書內容應承諾同意邀集其他融資機構共同承貸建設計畫所需
之資金及貸款內容。
最優申請人未於規定期間內提出前項之協議書者，各機關應不
予發還申請保證金，或解除所簽訂之投資契約並不予發還履約
保證金之一部或全部，並得與次優申請人協商議約或重新辦理
公告。
第一項所稱投資契約簽訂前或簽訂後一定期間，由甄審委員會
定之。
三十、特許公司與主要融資機構應於投資契約簽訂完成後一定期間完成
融資契約簽訂。
前項融資契約簽訂期限及屆期未簽訂之罰則，應於投資契約明訂
。
三十一、最優申請人於接獲本部特許函後，未能於甄審委員會指定之期
限內簽訂投資契約時，是否延展簽約期限或同意次優申請人遞
承為最優申請人，或由各機關重新辦理公告，應由甄審委員會
決定之。
三十二、甄審委員會於交通建設計畫案件完成投資契約及融資契約之簽
訂後裁撤之。
陸、工程準備
三十三、特許公司應依經核定之先期計畫書及工程規劃、設計完成之程
度，於簽訂投資契約後，依下列事項辦理興建前之工程準備作
業：
（一）各機關完成工程規劃經核定後即辦理招商者，特許公司須
依先期計畫書及工程規劃之內容，提出擬採用之工程規範
、設計準則等，經各機關核定後，辦理工程初步及細部設
計以及興建有關之作業，並於工程初步設計核定後，備妥
用地變更及取得相關書圖文件（如圖籍比例尺為一千分之
一路權圖、地籍套繪圖與本業及附屬事業用地變更書圖等
）。
（二）各機關完成初步設計經核定後辦理招商者，除該設計及其
採用之系統或設施等與特許公司之規劃不符外，特許公司
須依先期計畫書及初步設計之內容，續辦工程細部設計及
興建有關之作業。但必要時特許公司得另提替代設計方案
，經核定後辦理之。
（三）各機關完成細部設計經核定後辦理招商者，除該設計及其
採用之系統或設施等與特許公司之規劃不符外，特許公司
須依先期計畫書及細部設計之內容，執行並辦理興建有關
之作業。但必要時特許公司得另提替代設計方案，經核定
後辦理之。
特許公司於前項第（二）款或第（三）款所提之替代設計
方案，除主辦機關另有規定外，不得涉及用地範圍與使用
之變更。
三十四、各機關於交通建設計畫興建前，其用地變更及取得作業應依下
列原則辦理：
（一）完成工程規劃經核定後即辦理招商者，應於特許公司完成
初步設計及其相關必要文件後，辦理用地變更及取得之相
關作業。
（二）完成初步設計經核定後辦理招商者，應依初步設計成果辦
理用地變更及取得之相關作業。
（三）完成細部設計經核定後辦理招商者，應於招商公告前完成
用地變更，並繼續辦理用地取得之相關作業。
三十五、特許公司應在工程準備作業之規定期限內，提出或辦理下列事
項：
（一）採用之設計規範及設計標準。
（二）採用之設備與系統功能及安全規範。
（三）工程安全及衛生計畫。
（四）品質保證計畫。
（五）興建時程、工作組織架構、工程施工及控管計畫及分包計
畫。
（六）興建階段減輕環境衝擊之具體措施及交通維持計畫。
（七）其他必要事項。
前項應辦事項，特許公司應經主辦機關書面核可或備查後
，始得進行興建作業。
三十六、為確保交通建設計畫於規劃、設計與興建時，確實達到功能、
品質及安全要求，特許公司應自費委託獨立、公正且經主辦機
關同意之專業機構辦理相關查核、檢驗及認證工作，並按時向
主辦機關提出執行報告。
柒、興建
三十七、交通建設計畫之興建階段，各機關對特許公司之監督管理應注
意下列事項，並應明訂於投資契約中：
（一）特許公司應依投資契約規定進行工程之採購、設計與施工
，並應依核定之施工計畫、工程安全及衛生計畫、品質保
證計畫與興建時程管制計畫等執行興建作業。
（二）特許公司需進行環境影響監測，辦理環境影響評估承諾事
項，執行環境影響評估之差異分析，及其他法定必要之環
境影響評估作業及水土保持等工作。
（三）各機關應依第二十五點第（七）款公告之方式及時程，及
協議內容辦理用地交付，並明定特許公司就交付之用地應
善盡維護及管理之責。
（四）各機關得自行辦理或委託財務專業機構定期檢查特許公司
之財務狀況。於必要時並得對特許公司執行不定期之財務
檢查。特許公司應提出相關文件供作查核。
（五）特許公司於興建期間，如施工進度落後或成本起支達一定
程度以上時，應提出修正財務計畫，送請各機關備查及通
知主要融資機構。
（六）特許公司於興建工程完工後，應將工程興建紀錄及所有完
工資料、文件、圖百交付主辦機關備查。
（七）附屬事業開發及經營管理必要之控管措施。
（八）各機關於特許公司辦理興建、營運執行過程中分階段退還
履約保證金。
三十八、交通建設計畫於興建工程一部或全部完成時，特許公司應依有
關規定報請本部核准後，始得開始一部或全部之營運。
特許公司經構耜核准辦理之土地開發及經營之附屬事業，其土
地開發工程完成或附屬事業籌設完成時，應依規定報請主辦機
關核准後，始得開始一部或全部之營運。
捌、營運
三十九、交通建設計畫於營運階段，各機關對特許公司之監督管理應注
意下列事項，並應明訂於投資契約中：
（一）特許公司應按約定時務提出年度事業計畫、財務報表、財
產清冊、應移轉之資產項目、主要股東持股比率統計表等
資料。
（二）特許公司應按投資契約之規定，提出營運與安全規範，並
維持一定之營運品質與安全。
（三）營運票價、權利金或回饋金之支付標準與調整時機及方式
。
（四）特許公司之財務結構必要時得予管制。
（五）附屬事業開發及經營管理必要時得予控管。
（六）從業、維修人員之資格必要時得予限制。
（七）特許公司應投保必要之公共意外責任險。
（八）各機關得隨時檢查特許公司之營運、維修等狀況，必要時
並得委託主要融資機構辦理之。
（九）各機關得自行辦理或委託財務專業機構定期檢查特許公司
之財務狀況，必要時並得對特許公司執行不定期之財務檢
查，特許公司應提出相關文件供作查核。
（十）特許公司擬進行投資契約未約定之附屬事業項目之轉投資
，應提出轉投資之專案計畫報告及對特許公司財務影響分
析等資料，經報請主辦機關核轉本部核准後，始得為之。
玖、資產設備設定負擔與介入及強制收買
四十、特許公司因興建、營運所取得之資產、設備得設定負擔予主要融
資機構或參與聯貸之融資機構，其設定負擔予第三人者，應報請
主辦機關核轉本部同意後，始得為之。
四十一、特許公司於興建營運期間，有違反投資契約，足以嚴重影響交
通建設計畫之興建時程、工程品質或經營安全者，主辦機關得
考量該交通建設計畫之規模及特性，經報請本部核准後由主要
融資機構介入改善。
必要時並得允許主要融資機構另行指定或籌組特許公司接續興
建或營運。
前項主要融資機構之介入改善有關事項，應於投資契約及融資
契約中訂定之。
四十二、主辦機關認為特許公司有撤銷興建營運許可或強制接管之事由
，而涉及強制收買、承受債務、債務擔保等事項時，除應按相
關法令規定辦理外，並應載明理由及收買價金或承受、擔保債
務之方式，依權責陳報本部轉請行政院核定，並循預算程序辦
理。
拾、移轉
四十三、為順利辦理資產移轉，各機關於特許經營期限屆滿前，應注意
下列事項，並應明訂於投資契約中：
（一）特許公司應於特許經營期限屆滿前一定期間，辦理資產總
檢。
（二）移轉標的應包括維持交通建設計畫正常營運所需之必要資
產。
（三）有償或無償移轉之範圍。
（四）移轉程序與方式。
（五）資產鑑價方式。
（六）特許公司於返還土地或移轉資產於本部前，應塗銷或排除
該土地及資產所存在之全部負擔，但經本部同意保留者不
在此限。
拾壹、附則
四十四、各機關辦理其他非屬第二點所定之交通建設計畫或交通有關服
務整體委外（ Outsourcing） 計畫，得就計畫個案之方式、
性質、規模，準用本要點一部或全部之規定。
四十五、各機關得視其辦理交通建設計畫之性質及規模，依照本要點另
訂實施規定。